“誠信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、凈化市場生態(tài)、推進放管服改革、引領(lǐng)行業(yè)誠信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用。”中國證監(jiān)會法律部(誠信辦)負責(zé)人在“2019年資本市場誠信建設(shè)座談會”上表示，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫采集信息數(shù)量不斷豐富。截至2019年11月底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息106萬余條，包括市場機構(gòu)7.7萬余家和人員92.9萬余人；行政許可信息3.1萬余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3.1萬余條；部際共享失信信息兩千余萬條。
相關(guān)負責(zé)人表示，2019年，證監(jiān)會按照“四個敬畏，一個合力”的監(jiān)管理念，依法依規(guī)、積極穩(wěn)妥推進資本市場誠信建設(shè)和信用監(jiān)管。下一步，“要按照十九屆四中全會關(guān)于完善誠信建設(shè)長效機制的要求，站在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠信建設(shè)作為資本市場的一項基礎(chǔ)工作抓好抓實。”
2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(簡稱“新證券法”)，新證券法增加了關(guān)于誠信檔案的規(guī)定，要求將證券市場行為人遵守本法的情況要列入誠信檔案。
相關(guān)負責(zé)人透露，下一階段將從六方面加強資本市場誠信建設(shè)，具體包括：嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)進行；同步完善守信激勵與失信約束聯(lián)動機制，暢通守信綠色“通道”；更好發(fā)揮市場主體的作用，鼓勵、支持市場主體查詢、了解交易對手方的信用風(fēng)險與誠信狀況；把誠信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營活動中，從信用建設(shè)初期政府主導(dǎo)下的外在激勵約束轉(zhuǎn)化為機構(gòu)、行業(yè)的內(nèi)生機制；進一步做好信息共享與機制建設(shè)；進一步加強信息技術(shù)保障。
凈化
注冊制試點誠信生態(tài)
法律部(誠信辦)負責(zé)人強調(diào)，信息披露是注冊制的監(jiān)管核心，權(quán)威高效的信息查詢渠道可以為核驗發(fā)行人信息披露質(zhì)量、把好上市公司質(zhì)量入口關(guān)提供重要支持。
為此，證監(jiān)會扎實落實《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，會同七家中央單位出臺專門的科創(chuàng)板信息共享與失信約束文件，加大對注冊制試點的信用信息服務(wù)保障力度，依法依規(guī)對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施約束。
2019年6月28日，證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局、國資委、銀保監(jiān)會、民航局、國鐵集團，共同印發(fā)《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》。協(xié)調(diào)發(fā)改委國家公共信用信息中心專門開通信息核查服務(wù)，支持上交所技術(shù)公司與部分地區(qū)征信平臺加強數(shù)據(jù)共享。將發(fā)行人欺詐發(fā)行、信披違規(guī)、中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)責(zé)任主體的信用記錄納入國家統(tǒng)一信用信息平臺，有針對性地加大對違法失信關(guān)鍵責(zé)任人員的部際監(jiān)管約束合力，為科創(chuàng)板注冊制改革試點提供更為良好的生態(tài)環(huán)境。
與此同時，2019年，法律部(誠信辦)為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供13批次核查服務(wù)，為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專項查詢服務(wù)，上交所去年依托資本市場誠信數(shù)據(jù)庫開展的誠信自助查詢數(shù)量是去年的17.2倍。
業(yè)內(nèi)人士認為，為科創(chuàng)板注冊制改革試點提供有力的信用信息支撐與失信約束威懾，進一步凈化了注冊制試點的誠信生態(tài)。
兩類資本市場“老賴”
被“限乘限飛”
記者了解到，2019年7月份，證監(jiān)會在官網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺主界面上設(shè)立專門的公示模塊，對部分行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定，以及嚴重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強烈的其他嚴重違法失信行為信息進行專項公示，以震懾違法失信主體，并引導(dǎo)各類主體依法誠信經(jīng)營。
除了專項公示之外，證監(jiān)會還對違法失信上市公司有關(guān)責(zé)任主體依法依規(guī)實施約束。按照《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定的信息共享與監(jiān)管互認機制，證監(jiān)會向全國信用信息共享平臺上傳上市公司及其控股股東、實際控制人、重大重組交易各方等違法失信信息共計8700余條，包括行政處罰3300余條、市場禁入170余條、紀律處分信息5300余條。
針對證監(jiān)會共享的信息，公安部、藥監(jiān)局、交通運輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認證信用等級，提高其報關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險企業(yè)或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領(lǐng)域，依法對資本市場嚴重違法主體依法進行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會對被處罰企業(yè)加強教育。
此外，在發(fā)改委、民航局、國鐵集團大力支持下，還對逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款兩類資本市場“老賴”，組織民航和鐵路運輸企業(yè)在一定期限內(nèi)拒絕提供特定服務(wù)。
數(shù)據(jù)顯示，自2018年6月份啟動以來，證監(jiān)會共公布18批共191名特定嚴重失信人，包括29名“不履行公開承諾上市公司相關(guān)責(zé)任主體”和162名“不繳納罰沒款當事人”。截至2019年12月中旬，已主動繳納罰沒款共計1.5億元。10名不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體懾于信用約束履行承諾，有的按照業(yè)績補償承諾，有的最終履行久拖不決的減持或增持承諾，有的解決了上市公司同業(yè)競爭，還有的履行了對上市公司的股份鎖定承諾。
運用信用監(jiān)管手段
發(fā)揮風(fēng)險預(yù)警與化解功能
據(jù)法律部(誠信辦)負責(zé)人介紹，為了及時防范化解風(fēng)險，證監(jiān)會定期內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場監(jiān)管總局異常經(jīng)營企業(yè)名錄的資本市場活動主體，提示信用風(fēng)險。定期將兩類特定失信或異常名錄與資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄主體開展交叉比對，形成證券期貨市場失信被執(zhí)行人名單、證券期貨市場企業(yè)異常經(jīng)營名錄名單，在誠信數(shù)據(jù)庫內(nèi)網(wǎng)公示。
據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年證監(jiān)會系統(tǒng)各單位(部門)對上述高風(fēng)險失信主體依法采取措施151次。
在開展涉金融失信專項治理方面，證監(jiān)會協(xié)調(diào)基金業(yè)協(xié)會對失信私募基金依法開展治理，對545家失信私募機構(gòu)采取了失信公示、在自律管理中予以重點關(guān)注、暫停備案申請、列入私募機構(gòu)異常經(jīng)營名單等措施，通過集中整治化解部分風(fēng)險點。
在加強專項治理的同時，證監(jiān)會進一步推進和服務(wù)行業(yè)誠信建設(shè)，為基金業(yè)協(xié)會建立、完善私募機構(gòu)信用報告制度提出意見建議。會同證券業(yè)協(xié)會推動落實《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》對證券公司在開展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中查詢、應(yīng)用信用信息的規(guī)定。
據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2019年11月份，證券公司在機構(gòu)誠信建設(shè)與信用信息查詢、應(yīng)用、共享方面也有較大進展：已有56家證券公司建立誠信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺針對展業(yè)或人事管理的誠信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)黑名單等進行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員時查詢誠信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。
上述負責(zé)人表示，2020年起，按照十九屆四中全會決定關(guān)于完善誠信建設(shè)長效機制的要求，要進一步站在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠信建設(shè)作為資本市場的一項基礎(chǔ)工作抓好抓實，一是嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)；二是將守信激勵與失信約束相結(jié)合，共同發(fā)揮引導(dǎo)作用；三是更好發(fā)揮市場主體的作用，支持市場主體查詢了解交易對手方的信用風(fēng)險與誠信狀況，選擇合作方；四是把誠信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營活動中，從初期政府主導(dǎo)下外在的激勵約束轉(zhuǎn)化為市場活動的內(nèi)生機制；五是進一步做好信息共享與機制共建，打破信息壁壘，推動全社會應(yīng)用；六是進一步加強信息技術(shù)保障。
