致_國(guó)金證券股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”、“主承銷商”）委托，就戰(zhàn)略投資者參與上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”、“蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的戰(zhàn)略配售進(jìn)行核查，并出具本法律意見書。
本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《特別規(guī)定》”）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“《承銷規(guī)范》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師聲明_
1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)《實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定的要求對(duì)本次發(fā)行的戰(zhàn)略投資者進(jìn)行核查，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
2、為出具本法律意見書，本所律師對(duì)本次發(fā)行所涉及的戰(zhàn)略投資者相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必需查閱的文件。
3、發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和戰(zhàn)略投資者已保證其向本所律師提供的資料和文件是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何隱瞞、遺漏、虛假或者誤導(dǎo)之處；該資料和文件于提供給本所之日及本法律意見書出具之日，未發(fā)生任何變更。
4、對(duì)于本法律意見書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依賴于有關(guān)政府部門、其他單位或個(gè)人出具或提供的證明文件、證言、書面陳述或文件的復(fù)印件出具法律意見。
6、本所律師同意將本法律意見書作為本次發(fā)行必備文件之一，隨同其他材料一起備案，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和戰(zhàn)略投資者提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行核查，出具法律意見如下_
一、戰(zhàn)略投資者基本情況
1、主體信息
根據(jù)國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“蘭衛(wèi)資管計(jì)劃”）資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱“《資產(chǎn)管理合同》”）、備案證明等資料，并經(jīng)本所律師于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（amac.org）查詢，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的基本信息如下_
2、實(shí)際支配主體
根據(jù)《資產(chǎn)管理合同》之相關(guān)約定，管理人按照資產(chǎn)管理合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；按照有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；本計(jì)劃所持股票的表決權(quán)由管理人按照法律規(guī)定代表本計(jì)劃行使。因此，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的管理人國(guó)金證券股份有限公司為蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的實(shí)際支配主體。
3、戰(zhàn)略配售資格
蘭衛(wèi)資管計(jì)劃已于2021年8月5日獲得我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案證明，具備本次戰(zhàn)略配售資格。
4、董事會(huì)審議情況及人員構(gòu)成
資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與人姓名?職務(wù)?擬認(rèn)購(gòu)金額如下_
注_前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集資金規(guī)模和參與認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限的差額用于支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，該安排符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。
經(jīng)核查，本次公司高級(jí)管理人員與核心員工設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售事宜，已經(jīng)過(guò)公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)；蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的參與人員均為公司高級(jí)管理人員與核心員工。
5、參與戰(zhàn)略配售的資金來(lái)源
根據(jù)蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的委托人出具的承諾函，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃參與本次戰(zhàn)略配售的資金來(lái)源為委托人自有資金。
6、與本次發(fā)行相關(guān)承諾
根據(jù)《特別規(guī)定》、《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)規(guī)定，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的管理人國(guó)金證券出具承諾函，承諾如下_
“（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃系接受曾偉雄、楊靜、孫林潔、高文俊、王玉林委托設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；
（2）參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售符合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍；
（3）資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起十二個(gè)月，不通過(guò)任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票，限售期屆滿后，資產(chǎn)管理計(jì)劃對(duì)獲配股份的減持適用我國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定；
（4）與發(fā)行人或其他利益關(guān)系人之間不存在輸送不正當(dāng)利益的行為；
（5）發(fā)行人和主承銷商未向我司承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購(gòu)回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；
（6）主承銷商未向我司承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售等作為條件引入戰(zhàn)略投資者；
（7）如違反本函承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受由此造成的一切損失和后果。”
根據(jù)《特別規(guī)定》、《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)規(guī)定，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃的委托人分別出具承諾函，承諾如下_
“（1）本人為本次配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；
（2）本人參與本次戰(zhàn)略配售的資金來(lái)源為自有資金，且符合該資金的投資方向；
（3）本人通過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲得戰(zhàn)略配售的蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)股份，自蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理該部分股份，也不由蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)回購(gòu)該部分股份。如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長(zhǎng)于本承諾，則本人直接和間接所持蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)股份鎖定期和限售條件自動(dòng)按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。本人所持蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)股份鎖定期屆滿后，本人減持蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)的股份時(shí)將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)及深圳證券交易所規(guī)則的規(guī)定；
（4）與蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)或其他利益關(guān)系人之間不存在輸送不正當(dāng)利益的行為；
（5）發(fā)行人和主承銷商未向本人承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購(gòu)回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；
（6）主承銷商未向本人承諾承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售等事宜；
二、戰(zhàn)略配售方案和戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格核查
（一）戰(zhàn)略配售方案
1、戰(zhàn)略配售數(shù)量
蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)本次擬公開發(fā)行股票4,806.20萬(wàn)股，發(fā)行股份占本次公開發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例為12_，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后總股本為40,051.70萬(wàn)股。
本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售中，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃預(yù)計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)2,640萬(wàn)元，且認(rèn)購(gòu)數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行數(shù)量的10.00_，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量將于T-2日由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）依據(jù)網(wǎng)下詢價(jià)結(jié)果擬定發(fā)行價(jià)格后確定。最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。
2、戰(zhàn)略配售對(duì)象
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售對(duì)象為發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃。
3、參與規(guī)模
蘭衛(wèi)資管計(jì)劃擬認(rèn)購(gòu)金額為2,640萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)股數(shù)為擬認(rèn)購(gòu)金額除以最終確定的發(fā)行價(jià)格（認(rèn)購(gòu)股數(shù)應(yīng)向下取整），但認(rèn)購(gòu)的股數(shù)不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10_。
本次共有蘭衛(wèi)資管計(jì)劃1名投資者參與本次戰(zhàn)略配售，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量不超過(guò)本次公開發(fā)行證券數(shù)量的10_，符合《特別規(guī)定》、《實(shí)施細(xì)則》戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過(guò)10名，配售證券總量不超過(guò)公開發(fā)行證券數(shù)量的20_的規(guī)定。
4、配售條件
蘭衛(wèi)資管計(jì)劃已與發(fā)行人簽署戰(zhàn)略配售協(xié)議，不參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，并承諾按照發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾金額的股票。
5、限售期限
蘭衛(wèi)資管計(jì)劃承諾自本次發(fā)行的證券上市之日起持有獲得配售的證券不少于十二個(gè)月。
限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用我國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（二）選取標(biāo)準(zhǔn)和配售資格核查意見
根據(jù)發(fā)行人和主承銷商提供的《上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行方案》和《上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售方案》，本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售為高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，且本次戰(zhàn)略配售對(duì)戰(zhàn)略投資者參與規(guī)模、配售條件和限售期限進(jìn)行約定。
本所律師認(rèn)為，戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)和配售資格符合《特別規(guī)定》、《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)規(guī)定，蘭衛(wèi)資管計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，符合本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)和配售資格。
三、戰(zhàn)略投資者是否存在《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定的禁止情形核查
根據(jù)發(fā)行人和蘭衛(wèi)資管計(jì)劃提供的戰(zhàn)略配售協(xié)議，發(fā)行人、主承銷商和資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人國(guó)金證券分別出具文件，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售證券不存在《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定的禁止性情形，即不存在如下情形_
1、發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購(gòu)回證券或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；
2、主承銷商以承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售等作為條件引入戰(zhàn)略投資者；
3、發(fā)行人上市后認(rèn)購(gòu)發(fā)行人戰(zhàn)略投資者管理的證券投資基金；
4、發(fā)行人承諾在戰(zhàn)略投資者獲配證券的限售期內(nèi)，委任與該戰(zhàn)略投資者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，但發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售的除外；
5、除《實(shí)施細(xì)則》第三十一條第三項(xiàng)規(guī)定的情形外，戰(zhàn)略投資者使用非自有資金認(rèn)購(gòu)發(fā)行人證券，或者存在接受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；
6、其他直接或間接進(jìn)行利益輸送的行為。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格符合《特別規(guī)定》、《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)規(guī)定；蘭衛(wèi)資管計(jì)劃符合本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)，具備本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者的配售資格；發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售證券不存在《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定的禁止性情形。
上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師_周鋒
負(fù)責(zé)人_顧功耘 經(jīng)辦律師_沈國(guó)興
2021年8月12日
