原標題：這家券商投資總監(jiān)違規(guī)炒股遭罰沒百萬，借岳父賬戶不賺反虧32萬，代人炒股成交近8億
來源：財聯(lián)社
國信證券又有員工因代客炒股被罰！這次還是總監(jiān)級。
2月24日，中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書，國信證券股份有限公司廣東南海分公司（下稱“國信證券南海分公司”）前投資總監(jiān)胡劍峰因存在私下接受客戶委托買賣證券、利用他人證券賬戶違法買賣股票情況，被廣東證監(jiān)局給予警告，責令依法處理非法持有的股票，并罰沒合計87.9萬元。
這是國信證券南海分公司員工一年內第二次被罰，上一次被罰還是在2019年8月份。
新修訂的證券法將在3月1日施行，相關條文對從業(yè)人員代客炒股仍一如既往嚴格限制。修訂后的證券法明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員及其法律、行政法規(guī)等禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
用岳父賬戶違法炒股虧損32萬，被罰沒近百萬
該行政處罰決定書顯示，2008年7月8日至2017年12月19日期間，胡劍峰在國信證券南海分公司任職，先后擔任投顧總監(jiān)、投資總監(jiān)、首席投資顧問等職務；2017年12月20日至2019年7月31日期間，胡劍峰先后在興業(yè)證券股份有限公司廣東分公司、佛山分公司任投資顧問。
胡劍峰在國信證券南海分公司任職期間，私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴某超等四名客戶委托買賣股票。2014年3月4日至2019年6月25日期間，胡劍峰利用上述客戶賬戶買賣證券，買入成交金額合計3.99億元，賣出成交金額合計3.81億元。胡劍峰先后獲得收益分成合計39.5萬元，獲得交易傭金提成合計1.95萬元。
具體來看，胡劍峰私下接受上述四人的委托買賣股票情況如下：
胡劍峰私下接受羅某蓮委托，于2014年3月4日至2018年1月30日期間，利用“羅某蓮”普通證券賬戶及信用證券賬戶買賣證券，買入成交金額合計約1.95億元，賣出成交金額合計約1.92億元。根據(jù)胡劍峰與羅某蓮關于按照“羅某蓮”證券賬戶獲利金額的10%獲取收益分成的協(xié)議，胡劍峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日獲取羅某蓮支付的收益分成合計39.5萬元。
胡劍峰私下接受陳某祥委托，于2014年8月18日至2017年9月11日期間，利用“陳某祥”信用證券賬戶買賣證券，買入成交金額合計約1.4億元，賣出成交金額合計約1.47億元。胡劍峰受托買賣證券期間未獲取收益分成。
胡劍峰私下接受王某良委托，于2015年4月3日至2018年1月30日期間，利用“王某良”信用證券賬戶買賣證券，買入成交金額合計約6515.8萬元，賣出成交金額合計4232.1萬元。胡劍峰受托買賣證券期間未獲取收益分成。
胡劍峰私下接受嚴某超委托，于2015年6月3日至2019年6月25日期間，利用“嚴某超”普通證券賬戶買賣證券，買入成交金額合計約339.9萬元，賣出成交金額合計10.3萬元。胡劍峰受托買賣證券期間未獲取收益分成。
此外，劉某燊系胡劍峰的岳父，其名下“劉某燊”證券賬戶于2008年9月16日在國信證券南海大瀝證券營業(yè)部（后更名“國信證券南海分公司”）開立。“劉某燊”證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由胡劍峰實際控制并使用。2008年9月17日至2019年7月31日期間，胡劍峰控制使用“劉某燊”證券賬戶成交金額累計達945.27萬元，虧損32.33萬元。
廣東證監(jiān)局認為，胡劍峰作為證券從業(yè)人員，私下接受羅某蓮等四名客戶的委托買賣證券，獲取違法所得合計41.45萬元，該行為違反《證券法》第一百四十五條關于“證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。同時，胡劍峰利用“劉某燊”證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，廣東證監(jiān)局決定：對胡劍峰私下接受客戶委托買賣證券的行為，給予警告，沒收違法所得41.45萬元，并處以同等金額罰款；對胡劍峰違規(guī)買賣股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以5萬元罰款。合計罰沒87.9萬元。
國信證券年前曾被罰
國信證券廣東南海分公司此前有員工私下接受委托，分公司因此遭罰。
2019年8月14日，廣東證監(jiān)局公布的一則行政監(jiān)管措施決定顯示，因員工私下接受客戶委托買賣證券、借用客戶名義買賣股票，且對回訪時客戶身份明顯存疑的情況未采取進一步的核查措施，國信證券廣東南海分公司被責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。
根據(jù)公告，國信證券廣東南海分公司存在員工私下接受客戶委托買賣證券、借用客戶名義買賣股票的行為，公司未能及時發(fā)現(xiàn)并有效實施合規(guī)管理。對回訪時客戶身份明顯存疑的情況，也未采取進一步的核查措施。
上述行為違反了以下三條規(guī)定：
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條： 證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。 證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九條： 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》第三條： 證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
“你分公司應高度重視，嚴格追究相關責任人員責任，切實加強、完善公司的合規(guī)管理和內部控制。”廣東證監(jiān)局要求該營業(yè)部應自本監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內，每季度開展一次內部合規(guī)檢查，全面檢查內部控制制度的規(guī)范性、完整性及其執(zhí)行情況、規(guī)范整改工作的落實情況，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風險隱患并予以改正或消除，根據(jù)檢查情況切實完善內部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內報送合規(guī)檢查報告。
證監(jiān)會對市場違法行為始終保持高度關注。據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)公開顯示，2019年全年，證監(jiān)會共下發(fā)136份行政處罰書，較去年增加5份。下發(fā)市場禁入決定書13份。其中涉及內幕交易的案件多達55宗，占比超過40%；涉及信披違規(guī)案件有29宗，市場操縱案件14宗，從業(yè)人員炒股案件9宗。此外還涉及關聯(lián)交易、傳播虛假信息、非法經營證券投資咨詢業(yè)務等違法行為。有10家中介機構被處罰，涉及新時代證券等四家券商，大信、眾華、興華等會計師事務所，銀信評估等資產評估機構。
